国度煤矿安监局关于印发
《关于煤矿企业安全出产主体责任监管监察的领导定见》的通知
煤安监监察〔2019〕26号
各产煤省、自治区、直辖市及新疆出产建设兵团煤矿安全监管部门，各省技矿安全监察局：
为当真贯彻落实习近平总书记等中央辅导同道关于安全出产工作的重要批示批示心灵，督促煤矿企业全面落实安全出产主体责任，进一步提升企业安全治理能力和水平，坚定防备和遏造煤矿重特大变乱，国度煤矿安监局造订了《关于煤矿企业安全出产主体责任监管监察的领导定见》，现印发给你们，请结合现实，抓好贯彻落实。
国度煤矿安全监察局
2019年7月6日
关于煤矿企业安全出产主体责任监管监察的领导定见
为发展煤矿企业安全出产主体责任监管监察，督促企业尊法学法守法用法，压实企业法定责任，成立健全全员、全过程安全治理系统，推动煤矿企业切实改进安全出产治理，夯实安全出产基础，实现“全面落实安全责任、坚定梗塞安全缝隙、缜密管控安全风险、有效防备遏造变乱”的指标，特造订领导定见如下：
一、查抄领域及发展方式
（一）查抄领域。正常出产建设煤矿及其上级公司（以下统称为“煤矿企业”）。
（二）发展方式。各技矿安全监管监察部门按法律打算对煤矿企业发展查抄时，将安全出产主体责任落实情况列为重点必查内容，一并进行查抄。
二、查抄重点内容和查抄方式
对峙问题导向，聚焦煤矿企业落实安全出产主体责任方面存在的幽微环节和凸起问题，重点对以下10个方面进行查抄。
（一）安全治理机构设置和人员建设情况。通过查阅机构设置和人员任职文件、查抄安全出产会议纪录、与有关人员座谈等方式，验证煤矿企业是否按划定设置安全出产治理机构并建设专职安全出产治理人员；是否别离建设矿长、总工程师（技术掌管人）和分管安全、出产、机电的副矿长，以及掌管采煤、掘进、机电运输、透风、地质丈量等专业技术人员；是否按划定建设特种作业人员；有凸起矿井的煤矿企业，凸起矿井是否设置防突机构和成立专业防突行列；水文地质类型复杂、极复杂煤矿是否设立专门防治水机构、建设防治水专业人员；冲击地压矿井是否明确分管冲击地压防治工作的掌管人，设立专门的防冲机构，建设专业防冲技术人员与行列。
（二）安全治理造度成立和落实情况。通过抽查治理造度、岗位操作规程、采掘作业地址作业规程的造订及执行情况，查看有关会议纪录、调度台账，抽查部门工种岗位实操情况等方式，验证煤矿企业是否凭据安全出产司法、律例、规章、规程、尺度和技术规范要求，成立健全各项安全出产治理造度、作业规程和各工种操作规程；安全出产治理造度、作业规程、操作规程是否切合企业自身现实，是否落实到现场，是否凭据安全出产现实实时订正美满。
（三）安全出产责任造成立和落实情况。通过查阅全员安全出产责任造内容，听取履责情况汇报，查看履责工作纪录和有关文件资料，抽查安全出产责任造落实情况监督查核纪录和赏罚情况等方式，验证煤矿企业是否凭据安全出产司法、律例、规章、规程、尺度和技术规范要求，成立覆盖本企业所有层级、所有岗位的全员安全出产责任造，明确各岗位的责任人员、责任领域和查核尺度等内容；安全出产责任造是否切合企业自身现实，是否凭据安全出产现实实时进行订正；是否对安全责任落实情况进行监督查核，各层级、各岗位安全责任是否落实到位，真正实现安全出产“层层掌管、人人有责、各负其责”。
（四）安全投入保险造度成立和落实情况。通过相始矿企业安全投入情况、查看安全出产用度治理造度、调阅安全出产用度提取和使用情况财政报表等方式，结合灾害和隐患治理整改情况，验证煤矿企业决策机构、重要掌管人或者投资人是否可能保险安全出产所必须的资金投入；是否足额提取和依照划定使用安全出产用度，专门用于改善安全出产前提。
（五）安全培训造度成立和落实情况。通过核实重要掌管人和安全出产治理人员学历证书、安全查核合格证明资料，组织对有关人员进行书面考试，与安全出产治理人员、班组长、一线职工代表座谈，查看安全培训有关档案资料等方式，验证煤矿企业重要掌管人和安全出产治理人员是否切合划定的任职前提、是否具备与所从事工作相适应的安全出产知识和治理能力；是否造订全员安全出产培训打算、规划，依照划定对所有岗位从业人员进行安全出产教育培训，是否做到全员明责、知责；是否成立健全安全培训档案，并如实纪录教育培训情况等。
（六）安全风险辨识管控情况。通过查阅有关鉴定、评估汇报资料，查阅重大安全风险辨识及管控措施、重大灾害治理措施落实情况及治理成效有关的纪录、台账，查抄安全技术治理有关图纸和文件资料等方式，结合现场查抄，验证煤矿企业是否按要求发展瓦斯等级鉴定、煤层凸起危险性鉴定，是否按划定执行瓦斯抽采及综合防突措施，是否严格落实瓦斯治理造度；是否按要求发展煤岩冲击偏差性鉴定和冲击危险性评价，开采冲击地压煤层是否严格落实综合性防冲措施；是否按要求发展水文地质类型划分和致灾成吩煺查，是否查清承压水体和老空积水情况，按划定落实探放水措施，按划定留设防隔水煤柱；是否按要求发展煤层自燃偏差性鉴定，开采容易自燃和自燃煤层是否按要求假造防灭火专项设计，落实综合预防煤层天然发火的措施。
（七）隐患排查治理造度成立和落实情况。通过查阅隐患排查治理造度，查抄隐患排查治理纪录台账等方式，结合现场查抄，验证煤矿企业是否成立健全并严格落实出产安全变乱隐患排查治理造度；隐患排查治理是否做到自检自改，整改责任、措施、资金、时限、预案“五到位”；是否采取有效措施，实时解除变乱隐患；是否如实纪录变乱隐患排查治理情况，并实时向从业人员传递。
（八）承包或者托管安全治理情况。通过查阅煤矿承包或者托管合同，核实承包或者托管单元资质前提，查抄煤矿企业对承包或者托管单元安全治理查核资料等方式，验证煤矿企业是否将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿出产建设证照的单元或者幼我；尝试整体承包出产经营的煤矿是否重新获得或者实时调换安全出产许可证，是否再次转包或者将井下采掘工作面和井巷维建作业进行劳务承包；是否签定专门承包或者托管安全出产治理和谈，或者在承包合同、托管合同中约定各自的安全出产治理职责；是否定期对承包或者托管单元的安全出产工作进行查抄查核，并实时督促整改隐患和问题；委托方是否保障必须的安全资金投入。
（九）应急治理主体责任落实情况。通过查看应急接济预案及演练纪录，询问调度员、安检员、瓦检员、班组长等关键岗位应急措置职责情况，抽查作业人员自救互救和安全避险知识、应急接济预案和避灾路线的把握情况，现场考查作业人员对自救器和垂危避险设施的使用情况等方式，验证煤矿企业是否按要求假造应急接济预案，成立应急演练机造，定期发展应急演练；是否按要求对从业人员进行安全避险和应急接济培训；是否赋予调度员、安检员、瓦检员、班组长等重大险情垂危撤人权势。
（十）煤矿上级公司履职情况。针对查抄煤矿发现的问题，对煤矿上级公司发展查抄。通过听取煤矿上级公司安全工作情况汇报，查看机构设置和人员任职文件，对所属煤矿的日常安全查抄纪录、台账以及隐患问题整改督办台账等资料，相识对所属煤矿的出产打算或者经营指标下达情况、安全出产资金投入保险情况等方式，验证煤矿上级公司是否按划定设置安全出产治理机构、配齐配全安全出产治理人员；控股公司对所属煤矿是否实现“真控股”；是否成立技术治理系统，落实对所属煤矿的技术治理职责；是否对所属煤矿时时性发展安全查抄，落实对所属煤矿的安全治理责任；是否推动所属煤矿安全出产尺度化建设工作；是否超能力下达或者变相超能力下达出产打算或者经营指标。
各省技矿安全监管监察部门能够凭据辖区煤矿安全出产工作现实，增长或者调整查抄内容，创新查抄步骤，强化查抄成效。
三、端庄追责问责
（一）凸起“关键少数”。聚焦煤矿企业重要掌管人和安全出产治理人员，尤其是董事长、总经理、矿长、现实节造人、总工程师等“关键少数”的法定安全出产职责，将“关键少数”安全出产责任落实情况作为查抄的重点内容。对机构、人员、投入、设备是否到位，以及责任造、规章造度、操作规程是否成立健全并执行落实等问题，要重点对应查抄煤矿企业安全出产第一责任人——董事长、总经理、矿长、现实节造人的履职情况；对技术治理是否规范、系统是否安全靠得住、风险是否防控到位、灾害是否有效治理等问题，要重点对应查抄煤矿企业安全出产技术治理第一责任人——总工程师的履职情况。
（二）严格责任倒查。对查抄发现的隐患问题和安全出产违法违规行为，除依法对煤矿企业进行处置处罚表，还要追根溯源，由事见人、由问题到人发展责任倒查，逐条查明有关人员责任，依法对责任人员执行行政处罚和问责追责。出格是对重大隐患和严重违法违规行为，以及安全出产责任造不落实，安全投入不到位，安全治理造度、作业规程、操作规程等不切合要求、不切合现实、不兑现落实等凸起问题，要倒查“关键少数”责任，依法端庄追责问责，做到“问事必问人、问人必问责”。对国有煤矿企业重要掌管人和安全出产治理人员，要依照《安全出产领域违法违游记为政纪处罚暂行划定》（原监察部、原国度安全监管总局令第11号）有关要求，依法提出处置建议，并按干部治理权限移交有关部门处置。煤矿企业重要掌管人和安全出产治理人员有安全出产违法行为，涉嫌犯罪的，要依法移送司法机关。
（三）强化问责成效。成立煤矿企业重要掌管人和安全出产治理人员安全出产违法违规行为档案，将幼我处置处罚和追责问责等情况记入档案，并实时向掌管安全出产知识和治理能力查核的部门进行传递。对煤矿企业存在的重大问题、共性问题和凸起问题，应实时向有关处所党委、当局汇报，重大变乱隐患报同级人民敌灾尝试挂牌督办，并实时向有关行业主管、天然资源主管、公安和国有资产治理等部门传递。激励煤矿企业自动落实安全出产主体责任，定期发展安全风险分析研判和隐患自检自改，对自动排查治理隐患或者减轻违法行为风险后果的，可视情况依法从轻或者免予处罚。
四、工作要求
（一）加强组织辅导。省技矿安全监管部门掌管组织和领导市县技矿安全监管部门，省技矿安监局掌管组织和领导驻地煤监分局发展煤矿企业安全出产主体责任监管监察工作。各单元重要掌管人要高度器重，加强钻研部署，细化工作铺排。各省级监管监察部门辅导班子成员要结合联系领导和明查暗访等工作，带头深刻基层一线、深刻煤矿企业，发展督促领导，推动工作落实。
（二）用好工作成就。充分阐扬媒体作用，实时将查处的重大隐患、严重违法违规行为，被处罚问责的企业和幼我，以及纳入结合惩戒和“黑名单”治理的煤矿企业等在媒体上予以曝光，强化警示震慑成效。用好监管监察成就，实时调整煤矿分类，对安全主体责任落实不到位、安全治理幽微、安全保险能力低的煤矿，要加大查抄频次，强化安全管控，依法端庄处罚问责，对达不到安全出产前提的要依法责令停产整顿。要通过发展安全出产主体责任监管监察，切实督促和推动煤矿企业全面压实全员安全出产责任，健全“明责、知责、履责、问责”安全出产责任运行机造。
（三）当真分析总结。各省技矿安全监管监察部门要实时汇总分析工作发展情况，总结工作经验，梳理存在问题，在向国度煤矿安监局报送季度监管监察法律总结资料时，一并报送煤矿企业安全出产主体责任监管监察工作发展情况（含附表）。